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Responsabilité |
Autorisation / Enregistrement |
Autorité de surveillance |
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Niveau fédéral (Suisse) |
Autorisation en tant qu'intermédiaire financier conformément à la Loi sur le blanchiment d'argent (LBA) |
FINMA – Autorité fédérale de surveillance des marchés financiers, Berne |
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Conformité LBA |
Adhésion à une organisation d'autorégulation reconnue (OAR) pour le respect des obligations de la LBA |
OAR reconnue par FINMA |
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Activité bancaire |
Licence bancaire pour l'acceptation de dépôts et la garde de fonds des clients |
FINMA – Surveillance bancaire, Berne |
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Titres et dérivés |
Autorisation en tant que négociant en valeurs mobilières ou plateforme de trading |
FINMA – Surveillance des marchés, Berne |
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Services financiers (LSFin / LEFin) |
Autorisation en vertu de la Loi sur les services financiers (LSFin) et de la Loi sur les établissements financiers (LEFin) pour le conseil en investissement et la gestion d'actifs |
FINMA, Berne |
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Bourses et plateformes de trading |
Enregistrement en tant que lieu de négociation organisé |
Règlement de la SIX Swiss Exchange, Zurich (sous la supervision de la FINMA) |
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Exigences cantonales |
Inscription au registre du commerce et enregistrement fiscal dans les cantons respectifs |
Bureaux du registre du commerce locaux des cantons |
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⚠️ Risques
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